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证监会就《基金管理企业子企业管理规定》及《基金管理企业特定客户资产管理子企业风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见

发布日期:2016-08-12 编辑: 点击:

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  日前,证监会就《基金管理企业子企业管理规定》及《基金管理企业特定客户资产管理子企业风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见。


  近年来,基金管理企业的子企业发展迅速,截至7月底,79家从事特定客户资产管理业务的子企业(以下简称专户子企业)的管理规模突破11万亿元。基金子企业在满足居民财富管理需求、构建多层次金融服务市场、服务实体经济等方面发挥了重要作用,但同时,一些问题和风险也日益显现。


  针对当前突出问题,证监会在加强日常监管的同时,抓紧完善监管规则。在业务规范方面,前期已发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对基金专户子企业等机构从事私募资管业务明确业务底线。在基金子企业内部治理和风险控制方面,证监会也同步启动了两项规则的修订、制定工作。一是对《证券投资基金管理企业子企业管理暂行规定》进行了修订,更名为《基金管理企业子企业管理规定》。二是起草了《基金管理企业特定客户资产管理子企业风险控制指标管理暂行规定》。


  证监会发言人表示,本次两份法规文件的修订、起草工作,主要遵循以下原则:一是加强监管、防控风险。主体监管上,系统性规制子企业组织架构和利益冲突,强化“子”企业定位和母企业管控责任;风险防控上,构建以净资本为核心的风险控制指标体系,推动行业建立全面风险管理体系,增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理子企业现有业务,引导行业回归资产管理业务本源,支撑子企业依法合规进行专业化、特色化、差异化经营,培育核心竞争力,促进子企业业务有序规范发展。三是循序渐进、平稳过渡。立足相关市场环境和子企业实际特点,充分评估政策影响,给予充分的法规适用过渡期,促进政策平稳落地。


  证监会将根据公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善两份文件后尽快发布。


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